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              經·典·案·例

              classic case

              經典案例

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              外資股東資格確認糾紛案適用2020年新施行的《外商投資法》,外資股東成功奪回股權案

              2020-10-15 459


                  導語:在公司發展經營過程中,公司股東之間,股東與第三人之間發生股權轉讓或股權代持等情形是常有之事。因此,不可避免會發生股權轉讓優先權、隱名股東請求公司顯明其股東資格等問題?,F在,徐紅英律師以自己剛剛成功代理過的一起外資股東請求股東資格確認糾紛中應予以關注的焦點問題以案釋法,希望對你以后解決同類案件爭議有所啟迪。請看徐紅英律師下文案例解析。

                  案情簡介:

                  2011年,第三人景某出資270萬元、周某出資130萬元、馬某出資100萬元成立上海詩娣克實業有限公司,景某系該公司法定代表人、執行董事兼總經理。景某向其他股東披露過自己的出資的270萬元投資款中有代持了屠某(外籍身份)的部分出資款。在公司經營過程中,因該公司負責人景某常年處于失聯狀態,且公章均由其控制,公司無法正常運轉,其他股東對其意見較大。實際投資人屠某因自己向該公司投資且與股東景某簽有《共同投資合作協議》,該投資人屠某現在打算將自己的隱名股東身份顯明登記為該公司股東,但無法得到股權代持人景某的配合。不得已,屠某于2019年11月向公司注冊地的上海市奉賢區法院提起股東資格確認糾紛之訴,案號為(2019)滬0120民初25626號。訴訟請求:1、確認第三人景某名下的被告上海詩娣克實業有限公司27%的股權歸原告屠某所有;2、被告依法履行股東姓名變更登記的義務,第三人予以配合。

                  爭議焦點:

                  1、原告屠某與第三人景某簽訂的《共同投資合作協議》是否真實有效;

                  2、原告屠某是否實際出資。

                  庭審過程中,圍繞以上爭議焦點問題,本代理律師就該《共同投資合作協議》的真實性、有效性與第三人景某出資在被告公司實際出資驗資時間、被告公司股權變更登記情況、本案其他第三人的書面意見,以及該股權代持第三人與原告的微信聊天記錄中承認原告系實際股東的事實證據。本案委托代理人律師申請法院調取原告屠某向第三人景某銀行轉賬記錄等相關證據,以此證明原告履行了在被告公司的實際出資并實繳投資款的事實,從而證明原告依法有權確認系被告上海詩娣克實業有限公司的股東資格。

                  法院判決結果:

                  本院認為:原告與第三人景某簽訂的《共同投資合作協議書》合法有效,當事人應當按照約定全面履行自己的義務。原告作為實際出資人已經履行了出資義務,并由第三人景某及其他兩位股東確認,現在原告要求確認其為被告股東,有事實與法律依據,本院予以支持。判決如下:

                  一、  確認登記在第三人景某名下的被告上海詩娣克實業有限公司27%股權為原告屠某所有;

                  二、  被告上海詩娣克實業有限公司于本判決生效之日起十日內辦理將登記在第三人景某名下27%股權變更至原告屠某名下的登記手續,第三人景某、周某、馬某予以配合。

                  律師法律評析:

                  1、   股東資格確認糾紛案件如何列當事人訴訟地位

                  在股東資格確認案件中,請求顯明的實際出資人列為原告,公司列為被告,公司其他股東均列為第三人。

                  2、股東資格確認糾紛中應當關注相關出資協議或代持協議的真實有效性

                  股東資格確認糾紛案件代理訴訟過程中,如果代理隱名股東請求確認其股東資格,依法應予關注的證據重點為:該代持協議或投資協議是否真實有效,其不存在違反法律禁止性規定的情形。該隱名股東是否實際出資,為證明其實際出資,應當出示其實際出資的證明,如銀行轉賬憑證或雙方確認已支付投資款的證據。

                  3   、公司其他過半數股東證明該隱名股東實際出資并同意將該隱名股東變更登記為被告公司顯明股東的意見。

                  若實際出資人因其他原因出資后卻無法提供其出資的證據,若作為被告公司的其他過半數股東能證明該隱名股東實際出資并實際行使股東權利的,并同意該將該實際出資人變更為被告公司顯明股東并愿意予以配合變更登記的,對該原告股東資格確認也是有利的因素之一。

                  4、外資自然人股東資格確認,根據2020年1月1日起施行的新的《外商投資法》,除特殊行業之外,之前須經國務院有關部門審批的規定已經廢除,依法應啟用該法規定的負面清單制度。

                  2020年1月1日起施行的新《外商投資法》,廢除審批制度,啟用負面清單制度,更有利于進一步擴大對外開放,積極促進外商投資,保護外商投資合法權益,規范外商投資管理,優化外商投資環境。

                  綜上,股東資格確認糾紛案件中主要關注以上要點,并收集相關證據。但是,在處理具體實務過程中,因每個具體個案存在差異。因此,應具體案件具體分析,否則,將面臨敗訴的風險。另外,律師的專業性、責任心及相關代理意見,對案件的勝敗也具有決定性作用。如果你在公司股東爭議方面正面臨疑惑或需要尋求法律幫助,可以致電徐律師咨詢。

                  徐紅英律師   電話:13818076833

                  上海市光明律師事務所

                  上海市靜安區天目西路218號嘉里不夜城一座2201室

               

              后附法律依據:

              中華人民共和國外商投資法第二條 在中華人民共和國境內(以下簡稱中國境內)的外商投資,適用本法。

              本法所稱外商投資,是指外國的自然人、企業或者其他組織(以下稱外國投資者)直接或者間接在中國境內進行的投資活動,包括下列情形:

              (一)外國投資者單獨或者與其他投資者共同在中國境內設立外商投資企業;

              (二)外國投資者取得中國境內企業的股份、股權、財產份額或者其他類似權益;

              (三)外國投資者單獨或者與其他投資者共同在中國境內投資新建項目;

              (四)法律、行政法規或者國務院規定的其他方式的投資。

              本法所稱外商投資企業,是指全部或者部分由外國投資者投資,依照中國法律在中國境內經登記注冊設立的企業。

              《中華人民共和國外商投資法實施條例》第三條 外商投資法第二條第二款第一項、第三項所稱其他投資者,包括中國的自然人在內。

              第四條 國家對外商投資實行準入前國民待遇加負面清單管理制度。

              前款所稱準入前國民待遇,是指在投資準入階段給予外國投資者及其投資不低于本國投資者及其投資的待遇;所稱負面清單,是指國家規定在特定領域對外商投資實施的準入特別管理措施。國家對負面清單之外的外商投資,給予國民待遇。負面清單由國務院發布或者批準發布。中華人民共和國締結或者參加的國際條約、協定對外國投資者準入待遇有更優惠規定的,可以按照相關規定執行。

              最高人民法院關于適用《中華人民共和國外商投資法》若干問題的解釋

              第一條    本解釋所稱投資合同,是指外國投資者即外國的自然人、企業或者其他組織因直接或者間接在中國境內進行投資而形成的相關協議,包括設立外商投資企業合同、股份轉讓合同、股權轉讓合同、財產份額或者其他類似權益轉讓合同、新建項目合同等協議。
              外國投資者因贈與、財產分割、企業合并、企業分立等方式取得相應權益所產生的合同糾紛,適用本解釋。

              第二條     對外商投資法第四條所指的外商投資準入負面清單之外的領域形成的投資合同,當事人以合同未經有關行政主管部門批準、登記為由主張合同無效或者未生效的,人民法院不予支持。
              前款規定的投資合同簽訂于外商投資法施行前,但人民法院在外商投資法施行時尚未作出生效裁判的,適用前款規定認定合同的效力。

              《中華人民共和國公司法》第三十二條第三款規定:公司應當將股東的姓名或者名稱及其出資額向公司登記機關登記;登記事項發生變更的,應當辦理變更登記。未經登記或者變更登記的,不得對抗第三人。

              最高人民法院關于適用《中華人民共和國公司法》若干問題的規定(三)

              第二十二條 當事人向人民法院起訴請求確認其股東資格的,應當以公司為被告,與案件爭議股權有利害關系的人作為第三人參加訴訟。

              第二十三條當事人之間對股權歸屬發生爭議,一方請求人民法院確認其享有股權的,應當證明以下事實之一:

              ?。ㄒ唬┮呀浺婪ㄏ蚬境鲑Y或者認繳出資,且不違反法律法規強制性規定;

              ?。ǘ┮呀浭茏尰蛘咭云渌问嚼^受公司股權,且不違反法律法規強制性規定。

               

               


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